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最高法:券商诱使不适格投资者入市承担损失赔偿责任

时间:2019/6/21 19:08:26  作者:  来源:  浏览:31  评论:0
内容摘要:  6月21日下午,《最高人民法院关于为设立科创板并试点注册制改革提供司法保障的若干意见》发布。最高人民法院审判委员会专职委员刘贵祥、中国证券监督管理委员会副主席李超、最高人民法院民二庭庭长林文学出席当天的新闻发布会。  据林文学介绍,《意见》规定,对证券公司应未履行投资者适当性...
     6月21日下午,《最高人民法院关于为设立科创板并试点注册制改革提供司法保障的若干意见》发布。最高人民法院审判委员会专职委员刘贵祥、中国证券监督管理委员会副主席李超、最高人民法院民二庭庭长林文学出席当天的新闻发布会。

  据林文学介绍,《意见》规定,对证券公司应未履行投资者适当性审查信息披露及风险揭示义务,给投资者造成了损失,人民法院应当判令证券公司承担赔偿责任。

  此外,《意见》中针对保护投资者合法权益的司法举措,不仅仅适用于科创板投资者,对证券市场主板、中小板、创业板等其他投资者维权案件也一起适用,以全面加强投资者合法权益的司法保护。

  林文学在发布会上表示,投资者保护是证券法治建设的根本,《意见》从三个方面强化对投资者合法权益的司法保护。

  一是明确证券公司诱使不适合投资者入市交易的民事责任。投资者适当性管理义务的制度设计是为了防止投资者购买与自身风险承受能力不相匹配的金融产品而遭受损失。为此,科创板设有投资门槛,对于证券公司在为投资者提供科创板开户服务时,降低投资门槛,诱使不适合投资者入市交易的,《意见》第11条规定,对证券公司应未履行投资者适当性审查信息披露及风险揭示义务,给投资者造成了损失,人民法院应当判令证券公司承担赔偿责任。

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